Compliance und Regulatorik

Wir beraten Sie auf dem umfassenden Rechtsgebiet der Compliance sowie regulatorischen Fragestellungen in aufsichtsrechtlich besonders geregelten Industrien und Sektoren.

Die Compliance, eine besondere Form des Risikomanagements in der Verantwortung von Vorständen und Geschäftsführern, die ursprünglich im Gesellschaftsrecht verankert war, hat sich beginnend mit dem U.S.-amerikanischen Sarbanes-Oxley Act 2002, der globalen Finanzkrise 2007 bis 2009, dem U.K. Bribery Act 2010 sowie nachfolgenden EU-Verordnungen und EU-Richtlinien im Anti-Geldwäsche- und Wertpapierbereich zu einer besonderen Rechtsdisziplin in hochregulierten Industrien wie der Bank, Finanz- und Versicherungsbranche, der Luftfahrtindustrie, aber auch dem öffentlichen Sektor etabliert. In den verwandten Feldern des Datenschutzes, der Cybersecurity und der Corporate Governance sind wir ebenfalls erfahren. Wir begleiten Sie mit Diskretion und Fingerspitzengefühl sowohl bei der internen Ausgestaltung Ihrer Regelhandbücher und Prozesse als auch bei aufsichtlichen Maßnahmen sowie Ermittlungen jeglicher Art, um Ihre Risiken zu minimieren. Referenzen zu diesen Themen der Rechtsberatung erteilen wir aus naheliegenden Gründen nur auf Anfrage.